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永乐国际证监会对5宗案件作出行政处罚,例如华

2018年03月20日字体:
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阿特拉斯

新华网北京1月26日日电星期五的证监会新闻发布会上说,Gao Li说,近年来,随着对行政处罚案件的法律规定5的佣金,包括信息披露违法案件1起,内幕交易案件1起,有限期的股票交易案件1起,非法交易的证券从业人员股票案例2例。

在信息披露违法案件1起,江苏花红药业股份有限公司(以下简称花红药业)及其关联方澄江江阴投资有限公司在2015年1月至十二月的笔关联交易资金未及时披露的数字,2015半年度报告披露的资金数额的披露资金的使用是不准确、不完整,2015年度报告的披露基金的使用是不完整的。医药华虹在有关违反法律、法规的规定,江苏证监局决定花红药业给予警告我提出了一个30万元的罚款;给一个警告,人事部主任盛龙彩直接负责,并处罚款5万元;其他直接责任人员情况清胡安给予警告,并处3万元罚款。

在股票交易1期,期间从2015年11月4日至11月13日,广东投资有限公司(广永乐国际手机登陆东新价值,新价值)的4只私募产品和14只信托计划持有科恒股份,东中国海的4只股票,股票共计持有上市公司已发行股份的5%,购买行为不停止履行报告和公告义务,约3766万元的非法持有总量。上述行为证券法第三十八条的规定,广东新价值的侵害,对第二百零四条的证券法规定的基础上,广东证监局决定为了在新的广东价值观是正确的,给予警告,并处以190万元罚款;给一个警告,人事部主任钱文燕直接负责,并处10万元罚款;给予警告其他卢东妮是直接责任人,处以5万元罚款。

在1起内幕交易案,秦是北京新材料股份有限公司(股份有限公司)大联盟,它将发行股份并支付现金购买武汉华森塑胶有限公司100%的股权,并提高内部的相关信息。曾翔颖是秦密切相关。During the sensitive period of insider information, there was a communication between Ceng Xiangying and Qin. 之后,增翔颖控制了自己的使用和他的配偶的证券账户购买高联盟的125700只新股,这使得利润总额约13万8000元。曾翔颖的上述行为违反了第七十三和第七十六的证券法的规定。根据《证券法》第第二百零二条的规定,北京证监会决定没收增翔颖的违法所得约13万8000元,并处以41万5000元以下的罚款。

此外,在2例非法交易和购买证券的员工股,杨泰华是从2013年1月18日至2016年9月12日太平洋证券股份有限公司腾冲光华路证券营业部总经理,他是一个证券从业人员。在这期间,利用证券账户证券交易阳太华阴mouzhi控制,约3亿元买股票的累计成交量,股票卖出了约1433万元的利润。在证券法,杨泰华的上述行为根据第四十三条的规定违反第一百九十九条的证券法的规定,上海证监局非盟决定为了杨泰华来处理剩余的股票非法占有依法没收违法所得约1433万元,除了4301万元罚款。

在另一宗非法买卖股票的案件中,Lu Qian在2010年3月至调查年度期间担任证券从业员。他在建国门外大街营业部工作,中国国际金融股份有限公司,与北京科学院南路营业部。在这期间,卢前林某勤控制使用证券账户的证券交易,没有违法所得的,Lu Xi的上述行为违反证券法第四十三条的规定。根据证券法第一百九十九条的规定,证监会决定责令Lu Xi处理非法持有的股票依法处以40万元罚款。

发言人说,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决打击,中国证监会将继续对各种违法活动保持高压。它将在全面打击证券期货违法行为、维护市场健康稳定发展、贯彻国家法律等方面发挥神圣作用。

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